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顶格处罚 方正系4家上市公司将遭诉讼潮

2017-05-07 14:53:03古汉台网
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21世纪经济报道 安丽芬

5月5日,证监会在例行新闻发布会披露,日前对方正证券(601901.SH)、(方正科技600601.SH)、中国高科(600730.SH)和北大医药(000788.SZ)等4宗信披违法案件进行了行政处罚。

对此,广东环宇京茂律师事务所谢良律师表示,上述四家公司还将面临股民大规模索赔,目前已有部分股民向法院提交了索赔资料。

证监会表示,日前对方正证券信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核,案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等,案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久,4宗案件共涉及49个主体,其中,法人主体10个,自然人主体39个,罚款金额共计1113万元。

其中,中国高科2012年年报未按规定披露关联交易累计5343.38万元,且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响方正;科技长期未如实披露关联交易且公司主要销售业务通过该关联交易发生;方正证券自IPO开始并延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系,违法情节严重;北大医药未按规定披露北大资源控股有限公司与北京政泉控股有限公司签订《股权代持协议书》。

证监会对涉案的上述4家上市公司、控股股东及其他信息披露义务人分别给予顶格60万元罚款,对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等分别给予顶格30万元罚款,对李友、余丽同时涉及多案的情形从重处罚,分别给予二人终身及10年市场禁入。

谢良对21世纪经济报道记者指出,根据证券法和相关司法解释,上述“方正系”四家公司涉及信披违规的虚假陈述行为已被证监会确认,投资者可根据证监会的处罚决定进行索赔。

参照同类案例,谢良预计可能的索赔条件如下:1、方正证券:在2011年8月9日至2015年7月14日买入且在2015年7月15日之后卖出或持有的推定亏损投资者;2、方正科技:2005年3月19日至2015年11月19日买入且在2015年11月20日之后卖出或持有的亏损投资者或2005年3月19日至2016年12月19日买入且在2016年12月20日之后卖出或持有的推定亏损投资者;3、中国高科:2013年4月27日至2015年7月23日买入且在2015年7月24日之后卖出或持有的推定亏损投资者;4、北大医药:2013年6月14日至2014年11月20日买入且在2014年11月21日之后卖出或持有的推定亏损投资者。

资料显示,“方正系”四家公司信披违规同期的股东人数规模庞大。例如:截2015年6月30日,方正证券股东人数曾一度高达32万之多;2015年9月30日,方正科技股东人数也高达31.9万;2015年6月30日,中国高科股东人数达2.92万;2014年9月30日,北大医药股东人数达2.5万。

因此,在谢良看来,对于合计约70万股东的“方正系”四家公司而言,其面临的将并不仅仅是证监会的一纸罚单,后续还会面临众多股民发起的大规模索赔,其中,已有部分股民向法院提交了索赔资料。

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