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现实版赵德汉:发审委硕鼠冯小树官场现形记【5】

2017-05-02 11:00:41古汉台网
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一位不愿具名的上市公司董秘告诉《财经》记者,在民营企业IPO过程中,相关监管领导要求入股的并不多,因为对公司的主业强弱、后续能否上市的判断都存在一定的不确定性,因此类似冯小树的情况并不多见,除非关系特别熟悉。况且,他们并不入股自己参与的项目,多是找非直系亲属或同学,甚至不相干的人签署秘密协议,很难查,除非是熟人举报。此前爆出的PE腐败问题大多是由熟人举报,包括冯小树案。

值得注意的是,2004年,曾任证监会发行部发审委副处长的王小石涉嫌受贿被捕,最终被判处有期徒刑13年。此次冯小树案,虽然尚未公布处罚之后的行动,但有多位法律人士向《财经》记者表示,冯小树显然已经涉嫌职务犯罪,应该移交公安机关立案。

据悉,早在2011年,证监会“PE腐败”问题研究课题组向国家预防腐败局提交了一份关于“PE腐败”问题研究的文件。文件中建议加大对“PE腐败”的追究力度,将领导干部和证券从业人员(尤其是保荐人)获取干股和明显低于同期其他投资者价格入股拟上市公司等行为列为刑事违法行为,追究其刑事责任。

在法律界人士看来,如此明显的利益输送,除了问责冯小树,上市公司亦难辞其咎。在冯小树案中,虽然冯小树没有直接参与三家公司IPO的审核,但其存在通过其他方式(如提前告知审核重点等)对三家公司上市提供帮助的可能。

不过,有上市公司董秘告诉《财经》记者,对三家上市公司实控人继续追查的可能性不大,一方面证据难以寻找,同时涉及面太广。

在上海汉联律师事务所高级合伙人宋一欣看来,上市公司通过引进增资方,实际控制人将股份转让给冯小树亲属,由于价格与其他股东相同,依此也无法判断相关上市公司和实际控制人是否有向冯小树进行利益输送的行为,各方责任难以判断,需要监管部门进一步查证。

有上市公司董秘认为,中国的资本市场监管制度和市场发展之间还是存在一定的空档期。对监管层相关人员及亲属代持其股份等情况的监管,尚存在一定漏洞。对于这种代持股的行为,需要中介机构事前、事后加强审计,同时也要从制度上去完善。

大成律师事务所律师庞世耀在接受《财经》记者采访时称,首先可以适当地分权,尽量降低某个部门的影响力,部门权力少一点,利益寻租空间也就少一些;其次,现行制度的事后追责仍有提升空间,需要从制度上减少冯小树事件的发生概率。

近年来不断爆出发审委委员腐败案,证监会也意识到了发审委中的个人寻租空间巨大,亦开始试图从制度上堵漏洞。

现实版赵德汉:发审委硕鼠冯小树官场现形记

2015年11月,为约束发审权力,证监会制定并发布了《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》,《意见》从发行条件、审核标准、预约接待、全程留痕、履职回避、发审委监督和违纪问责等九个方面进行了明确规定。

同时,证监会发布了《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定》。修订后的两个规定从严并细化了涉及亲属的回避事项。

其中,涉及配偶、父母、子女及其配偶等四类当事人在监管对象或者相关中介机构任职的,无论其职务高低,均应回避。对于其他相关亲属在监管对象或者相关中介机构,担任中层以上职务的,无论其从事业务是否与发行业务直接相关,均应回避。

今年初,证监会制定《中国证监会发行审核工作预约接待办法》,自公布之日起施行。随后,证监会发言人张晓军在发布会上明确表示,拒绝无具体事由的礼节性拜访。与发行审核工作无关的来访等不属于沟通、接待事项。

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